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海南私募牌照备案需要资料

来源:海南私募牌照备案需要资料 浏览:41次 时间:2021-12-02

海南私募牌照备案需要资料  李金婵 13811195680

 

私募牌照备案在哪个地区来说,流程、要求、所需材料都是差不多的,现在大部分地区都已经停止办理备案业务了,只有几个地区还可以,我们都知道私募备案不是简单的事情,很多老板都是反复的在做,最后无功而返,耽误大量时间和财力,可畏得不偿失。如果您第一次做,请一定要找一家信任的机构来完成,我公司主营私募牌照备案、收购、转让业务,有丰富的经验和过硬的团队,一定能帮到您,如果您有需要,欢迎来电详询。

 

公司现有北京、上海、深圳、珠海等地私募牌照,如有需要请来电咨询。

 

我是经典世纪集团李金婵--13811195680

 

私募产品备案上传材料

 

1《承诺》。需按照中基模板,且产品名称需完整准确填写。

 

2、计划说明书/招募说明书/推介材料(盖章)。需经过人盖意,是基人撰写的说明自身优势和投资活动的文件,用于招募基检投资者参与基投资

 

《基销售协议(盖章)》。需经过人盖章,但基存在委托募集时则不需提交此文件

 

4合同/合伙协议/公司章程2019年12月22日,中基协正式发布基合同指引1-3号指引分契约型、公司型、合伙型三类,分别采取了不同的指引。作为基人和潜在投资者后续商务谈判的基础,常见的基条款主要包括:

A经营/投资范围条款。约定投资期、投资范围、投资、循环投资等:

B成本条款。费是基人收取的费用,可按资金承诺比例收取或基于基预算收取:

C利润分配条款包括收益分配、门槛收益率追赶、业绩报酬比例、回拨机制等:

D咨金承诺,也即认缴规模,是其投资者承诺的要投入一只基金的额度,一般要求投资者在做出承诺的同时,基人也要承诺投入

E缴款安排。承诺投入股权投资基的资金通常并非一次性汇入基,而是在需要进行投资的时候由人向投资人提出缴款要求;

F退出与份额转让。股权投资基运作时间长,基人与投资者会就基扩募与缩尊,份额退出、份额转让、基清算进行和约束)

 

5、《基风险揭示书》。半开放式模版,需在中基协发布的模版基础上结合自身产品实际情况进行修改:

 

6、《托管协议》。当前公司型基和合伙型基在法律层面并未要求必须托管,只有契约型基必须托管,因此托管协议不是必备要件,如果基选择不托管,中基协反馈意见会要求上传所有投资者签署的《无托管协议》,《无托管协议》中需要明确说明本基无托管。按照基合同指引,无托管的基性产品,需要在基合同内说明基财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。

 

7《电子合服务协议》。若采用电子合同,则需要签署此协议。

 

8产品架构图。半开放式模版,需在中基协发布的模版基础上结合自身产品实际情况进行修改:

 

实缴出资证明及基成立日期证明。有托管的以托管行出具的加盖公章的资金到账通知书为准,无托管可以使用回单,会计事务所出具的验资证明等第三方出具的证明。

 

10投资基投资者风险问卷根据《投资基募集行为办法》第1820条规定,对于特定对象的风险识别能力和风险承担能力进行的评估,其结果有限不得超过3年,逾期再次向投资者推介基时,需重新进行投资者风险评估。同一基产品的投资者持有期间超过3年的,无需再次进行投资者风险评估。

 

11基金的工商工示信息截图。属于备案必备文件,在企业信用信息公示将企业的基本工商信息页面截图即可。根据《投资基募集行为办法》规定,在投资者签署基合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期,回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示基风险,并与投资者签署风险揭示书

特别提示:一是风险揭示书拟定应参照《投资基募行为办法》附件2指引所示格式,涵盖指引所列内容,并与产品合同风险揭示章节主要内容一致。二是投资者对声明部分逐条签署,终由投资者经办人员、募集机构三方签字、盖章。

 

12募结算资金专用协议或相关证明文件。

按照《投资基募集行为办法》(2016)第13条第2款的规定取得基销售业务资格的商业、公司等金融机构,可以在同一基的募集中同时作为募集机构与机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突。如果募集机构不属于取得基销售业务资格的商业、公司等金融机构,则应当与机构签署协议,明确对基募集结算资金专用的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。机构应当按照法律法规和协议的约定,对募集结算资金专用实施有效,承障基募集结算资金划转安全的连带责任。

 

13其他相关材料。

 

我是经典世纪集团李金婵

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