基金管理人合规风控负责人任职资格是什么

私募基金管理人合规风控负责人任职资格是什么            经典世纪田旦13520558352


一、岗位职责1、指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作； 2、制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致； 3、识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案； 4、识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施； 5、重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案； 6、根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。二、任职资格1、35岁以上，为人正直，具有良好的职业操守和职业道德；2、国内985/211本科及以上学历，金融、法律、财务等相关专业，硕士优先；3、通过司法考试，CPA考试，FRM考试等优先，有丰富的投资风控或者审计经验；4、10年以上风控、合规管理经验，5年以上私募投资项目风控管理经验，有团队管理能力；5、有基金从业资格证，三年内无不良记录。


8、私募基金管理人需要对合格投资者进行甄别。下列投资者视为合格投资者：
(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。
9、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
10、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
11、 私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者标准，并应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
12、 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，并向合格投资者说明。
13、 私募基金管理人管理不同私募基金的，应当建立相互独立的投资决策流程和防火墙制度，防范利益冲突。
14、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;
(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。


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